中银持续增长混合型证券投资基金2019年第3通渭县季度报告

发布时间:2020-01-09 17:46:11
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  基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2019 年 10 月 23 日复核了本

  报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

  基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。

  基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

  注:1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣 除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。

  2、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要低于 所列数字。

  3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比 较

  注:按基金合同规定,本基金自基金合同生效起6个月内为建仓期,截至建仓结束时各项资产配置

  注:1、首任基金经理的“任职日期”为基金合同生效日,非首任基金经理的“任职日期”为根据公司

  决定确定的聘任日期,基金经理的“离任日期”均为根据公司决定确定的解聘日期;2、证券从业年

  本报告期内,本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》、中国证监会的有关

  规则和其他有关法律法规的规定,严格遵循本基金基金合同,本着诚实信用、勤勉尽责的原则管

  理和运用基金资产,在严格控制风险的基础上,为基金份额持有人谋求最大利益。本报告期内,

  根据中国证监会颁布的《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》,公司制定了《中银基金管理有限公司公平交易管理办法》,建立了《新股询价申购和参与公开增发管理办法》、《债券询价申购管理办法》、《集中交易管理办法》等公平交易相关制度体系,通过制度确保不同投资组合在投资管理活动中得到公平对待,严格防范不同投资组合之间进行利益输送。公司建立了投资决策委员会领导下的投资决策及授权制度,以科学规范的投资决策体系,采用集中交易管理加强交易执行环节的内部控制,通过工作制度、流程和技术手段保证公平交易原则的实现;通过建立层级完备的公司证券池及组合风格库,完善各类具体资产管理业务组织结构,规范各项业务之间的关系,在保证各投资组合既具有相对独立性的同时,确保其在获得投资信息、投资建议和实施投资决策方面享有公平的机会;通过对异常交易行为的实时监控、分析评估、监察稽核和信息披露确保公平交易过程和结果的有效监督。

  本报告期内,本公司严格遵守法律法规关于公平交易的相关规定,确保本公司管理的不同投资组合在授权、研究分析、投资决策、交易执行、业绩评估等投资管理活动和环节得到公平对待。各投资组合均严格按照法律、法规和公司制度执行投资交易,本报告期内未发生异常交易行为。4.3.2 异常交易行为的专项说明

  本报告期内,基金管理人未发生所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的 5%的情况。

  国外经济方面,全球经济延续下滑,美国经济处于缓慢下行过程,欧洲经济继续恶化,日本

  经济呈现疲弱态势。美国经济内部制造业和消费部门呈现分化,9 月 ISM 制造业 PMI 从二季度末

  的 51.7 加速下滑至 47.8,为 2016 年 8 月以来首次落入荣枯线以下区间,零售销售增速小幅回升,

  核心通胀受关税成本一次性影响有所上升,劳动力市场相对稳健,美联储实施 2 次降息共计 50bp。

  欧元区经济分化加剧,9 月制造业 PMI 从二季度末的 47.6 下滑至 45.7,德国 PMI 由二季度末的

  45.0 大幅下滑至 41.7,经济可能进入技术性衰退,法国、意大利 PMI 亦小幅下行,欧央行降息

  10bp 并重启 QE。日本经济疲弱依旧,9 月制造业 PMI 由二季度末的 49.3 小幅下行至 48.9,出口

  下滑加剧,通胀继续走低。综合来看,美国经济增速预计继续缓慢下行,美联储四季度预计再降息 1 次;欧元区经济景气度持续低迷,前景仍受德国拖累;日本经济在通胀低迷、外需下行的影响下复苏前景不佳。

  国内经济方面,内外需均表现弱势的情况下,经济下行压力延续,同时在猪价迅速上涨冲击

  下通胀预期有所抬升。具体来看,领先指标中采制造业 PMI 反弹 0.4 个百分点至 9 月份的 49.8,

  同步指标工业增加值 1-8 月同比增长 5.6%,较二季度末回落 0.4 个百分点。从经济增长动力来看,

  抢出口效应减退后出口继续走弱,消费大幅走低,投资震荡回落:1-9 月美元计价出口增速较二

  季度末下滑 0.2 个百分点至-0.1%左右,8 月消费增速较二季度末回落 2.3 个百分点至 7.5%;制造

  业投资低位震荡,房地产投资继续回落,基建投资略有反弹,1-8 月固定资产投资增速较二季度

  末继续回落 0.2 个百分点至 5.5%的水平。通胀方面,CPI 延续上行,8 月同比增速较二季度末上

  行 0.1 个百分点至 2.8%;PPI 持续走低,通渭县8 月同比增速较二季度末大幅回落 0.8 个百分点至-0.8%。

  三季度上证综指下跌 2.47%,代表大盘股表现的沪深 300 指数下跌 0.29%,中小板综合指数

  三季度市场分化较为明显,以成长股为主的创业板指数大幅上涨,而以蓝筹为主的沪深 300指数小幅下跌。本基金在仓位和行业选择上都比较谨慎。行业上,主要配置了银行,地产,基建和部分消费股票,组合仓位和弹性均不够,因此跑输基准。

  报告期内,本基金 A 类份额净值增长率为 1.04%,同期业绩比较基准收益率为 0.29%。

  报告期内,本基金 H 类份额净值增长率为 1.14%,万博体育max下载同期业绩比较基准收益率为 0.29%。

  本基金在报告期内未出现连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人或者基金资产净值低于五千万元的情形。

  5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

  5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

  5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

  5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

  5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

  5.11.1 报告期内,本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

  为保护基金份额持有人的合法权益,以代表性更强、更合理的业绩比较基准评估中银持续增 长混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)的业绩表现,根据《中华人民共和国证券投资基 金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》等法律法规的规定及《中银持续增长混合型证券 投资基金基金合同》(以下简称“《基金合同》”)的相关约定,基金管理人经与基金托管人协商

  一致,并报中国证监会备案后,决定自 2019 年 10 月 1 日起变更本基金的业绩比较基准,并修

  改《基金合同》的相应条款,变更后的业绩比较基准:中证 800 指数收益率*80%+中债综合指数 收益率*20%。

  基金管理人和基金托管人的办公场所,部分文件同时登载于基金管理人互联网站。

  投资者可登录基金管理人互联网站查阅,或在营业时间内至基金管理人或基金托管人的办公场所免费查阅。

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